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2008-04-01
证券类的非法金融业务活动怎样识别？
目前非法证券活动主要是指非法发行股票和非法经营证券业务。
非法发行股票，是指未经证券监管部门批准而擅自公开、变相公开发
行股票的行为。擅自公开发行股票是指未依法报经证监会核准，向不
特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行
为。变相公开发行股票是指未依法报经证监会核准,采用广告、公告、
电话、信函等公开方式或变相公开方式向社会公众发行股票，以及公
司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票的行为。如果
是向特定对象转让股票，未经证监会批准，股票转让后，公司股东不
得超过200人，违反这一法律规定的行为也是变相发行股票。非法经
营证券业务，是指未经证监会批准的机构和个人从事的证券承销、经
纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务。
非法证券活动表现形式主要有：诱骗社会公众购买所谓原始股或
各类基金份额，谎称这些证券将在海内外证券交易所上市；兜售所谓
原始股或基金份额；以所谓投资咨询机构、产权经纪公司、国外投资
公司驻华代表处，甚至产权交易所、证券交易所的名义，未经证监会
批准，非法向社会公众推销或代理买卖未上市公司股票；以高额回报
为诱饵，以证券投资为名，诈骗群众钱财。
社会公众可从两方面来识别非法证券活动：一是从证券的发行方
式识别，无论是股权（股票）、债券还是基金，其发行方式是不是采
取了前面提到的公开发行的方式，如果采取了这种方式，就要看是否
取得国家有关部门的相关批准，可以判别它是否是非法的行为。二是
从发行证券的中介机构识别，看中介机构从事证券承销、代理买卖活
动，是否取得了证监会批准，如果没获批准，就可判别是一种非法证
券业务。
根据《证券法》规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证
券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或在国务院批准的其他证
券交易场所转让。那些所谓的“原始股”、“将在海外上市的股票”
及“金汇基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等完全是骗局
，投资者一定要有自我保护意识，千万不要抱侥幸心理。
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